By: Ernesto Gómez Gallardo A.
The acronym AB&C, which we can often see -like so many others in the field of business- sounds quite basic, and may even have different meanings, but in relation to Compliance, it has an especially important connotation in the context we live in today. It refers to “Anti-Bribery and Corruption”. An AB&C policy, or at least mentioning the subject in its Code of Conduct, is very common in large, particularly multinational, companies, but I would like to comment on why it is very important that not only such organizations consider it in their operation.
It sounds like something obvious; no one wants to participate – openly at least – in bribery and corruption activities… but there is a little more to it and I intend to explain so.
As context, it should be noted that there are many regulations, that increase day by day in different countries. Mexico has anti-corruption legislation, like many others. Even in international cooperation organizations between nations, it is a documented issue (the OECD, for example). But I think it is of the utmost importance to comment specifically on two regulations that practically detonate this AB&C culture, one from the United States and the other from the United Kingdom:
- FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) was published in 1977 in the United States to prohibit bribery by U.S. companies, as well as their subsidiaries (no matter where they are located) or directly or indirectly encourage bribery of public officials abroad with the intent of benefitting the company or employee.
- THE UK Bribery Act was approved in 2010 to improve regulation on international bribery issues. It basically has the same purposes as FCPA, but the British go very deep considering a breach of regulation even not having effective detection systems to prevent bribery. They consider being preemptive and not just reactive.
Both regulations are important, even for those who do not have presence or employees from the United States or the United Kingdom. First, because these rules have been dictating how other countries regulate anti-corruption issues; but secondly, because of its international component, it can affect the way we do business with many other organizations.
The United States and the United Kingdom are huge economic powers and their footprint in business (especially in our country) is extremely difficult to avoid. To put it very directly and briefly, if the anti-corruption and bribery standards in your organization are not up to the level, many potential business partners will not be able to do business or interact with your organization.
An example is Walmart, the retail store chain. After many investigations and indictments by U.S. authorities, the company was fined $282 million for AB&C-related issues. While the fine was for violations in Brazil, China and India, it was also for violations in Mexico. According to serious investigative newspaper articles, it is mentioned that “in the case of Walmart, alleged illicit payments in the four countries would have been made through third parties.” That is to say that neither Walmart nor its subsidiaries in Mexico were the ones that directly carried out acts of corruption or bribery, those were performed by third parties, maybe suppliers… the construction company building a store, for example.
A consequence of this and other similar cases, all multinational companies have established very strict measures to review all companies that want to do business with them. Even to the extent of auditing these companies and expecting for them to take this issue into account if they pretend to have any kind of relationship with them. So as examples: a SOFOM that wants to make a factoring program or similar with companies of this size for its suppliers, a local producer of goods sold in stores of this style, a company that seeks credit from an international bank –any of these– better think of an AB&C program, or its business possibilities will be extremely limited.
Por: Ernesto Gómez Gallardo A.
El acrónimo AB&C que podemos ver muchas veces -como tantos otros en el ámbito de los negocios- suena muy básico, e incluso puede tener distintas acepciones, pero en torno a Compliance, tiene un significado muy importante en el contexto que vivimos actualmente. Se refiere en inglés a “Anti-Bribery and Corruption” (Prevención de Sobornos y Corrupción, en español). Una política AB&C o por lo menos el mencionarlo en el Código de Conducta, es muy común en las empresas grandes, sobre todo trasnacionales, pero quisiera comentar porqué es muy importante que no sólo las organizaciones de esas características la consideren en su operación.
Suena a algo muy obvio; nadie quiere participar -abiertamente al menos- en actividades de soborno y corrupción… pero tiene un poco más de fondo y pretendo explicarlo.
A manera de contexto, hay que comentar que existe un gran número de regulaciones, que aumentan día a día en distintos países. México tiene legislación anticorrupción al igual que muchos otros. Incluso en las organizaciones de cooperación internacional entre Estados es un tema que se ha documentado (la OCDE, por ejemplo). Pero me parece de suma importancia comentar específicamente dos regulaciones que detonan prácticamente esta cultura AB&C, una de Estados Unidos y la otra del Reino Unido:
- FCPA (Foreign Corrupt Practices Act), se publica en 1977 en Estados Unidos para prohibir el soborno por las compañías de ese país, así como a sus subsidiarias (sin importar dónde estén ubicadas) o el propiciar directa o indirectamente el soborno a funcionarios públicos en el extranjero para beneficios para la compañía o el empleado.
- UK Bribery Act, se aprueba en 2010 a fin de mejorar la normatividad en temas de soborno internacional. Básicamente tiene los mismos propósitos de FCPA, pero los británicos van muy a fondo considerando incluso un incumplimiento a la regulación el no tener sistemas de detección eficaces para prevenir el soborno. Consideran el ser preventivos y no sólo reactivos.
Ambas regulaciones son importantes, aún para quienes no tengan presencia o empleados de Estados Unidos o el Reino Unido. Primero, porque han ido dictando el cómo los demás países reglamentan los temas anticorrupción; pero en segundo plano, porque por su componente internacional puede afectar la manera en que hacemos negocios con muchas otras organizaciones.
Estados Unidos y el Reino Unido son enormes potencias económicas y su huella en los negocios (especialmente en nuestro país) es muy difícil de evitar. Y para ponerlo de forma muy directa y resumida, si los estándares anticorrupción y soborno en tu organización no están al nivel, muchísimos potenciales socios comerciales no podrán hacer negocios o interrelacionarse con tu empresa.
Un ejemplo, es el de la cadena de tiendas de autoservicio Walmart. Después de muchas investigaciones y acusaciones por parte de las autoridades de Estados Unidos, la empresa fue acreedora a una multa de 282 millones de dólares por temas relacionados con AB&C. Si bien la multa se dio por violaciones en Brasil, China e India, también lo fue por violaciones en México. De acuerdo con notas periodísticas de investigación seria, se menciona que “en el caso de Walmart, los supuestos pagos ilícitos en los cuatro países se habrían realizado a través de terceros”. Es decir que ni Walmart ni sus subsidiarias en México fueron quienes directamente llevaron a cabo los actos de corrupción o soborno, lo hicieron terceros que pudieron ser proveedores… el constructor de una tienda, por ejemplo.
Como consecuencia de este caso y otros así, las empresas trasnacionales han establecido medidas muy estrictas para revisar a todas las empresas que quieran hacer negocios con ellas. Incluso yendo al extremo de auditar a estas compañías y esperando que tengan este tema en cuenta si pretenden tener cualquier tipo de relación con ellos. Así que como ejemplos: una SOFOM que quiera hacer un programa de factoraje o similar con empresas de este tamaño para sus proveedores, un productor local de bienes que se vendan en tiendas de este estilo, una empresa que pretenda un crédito con un banco trasnacional –cualquiera de estos- más vale piense en un programa de AB&C, o sus posibilidades de negocio estarán muy limitadas.
