{"id":5588,"date":"2021-04-08T14:19:30","date_gmt":"2021-04-08T14:19:30","guid":{"rendered":"https:\/\/miranda-partners.com\/?p=5588"},"modified":"2021-04-08T14:36:27","modified_gmt":"2021-04-08T14:36:27","slug":"por-que-es-importante-la-independencia-y-el-empoderamiento-para-un-programa-de-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/miranda-partners.com\/es\/why-is-independence-and-empowerment-important-for-a-compliance-program\/","title":{"rendered":"\u00bfPor qu\u00e9 es importante la independencia y el empoderamiento para un programa de Compliance?"},"content":{"rendered":"
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Por: Ernesto G\u00f3mez Gallardo A.<\/p>

Al estar proponiendo, estableciendo o implementando un programa de Compliance, surgen muchas preguntas como \u00bfen qu\u00e9 \u00e1rea debe quedar la unidad de Compliance dentro de la organizaci\u00f3n?; \u00bfqui\u00e9n deber\u00e1 de encabezar la divisi\u00f3n o el programa?; o \u00bfqu\u00e9 tipo de recursos se le deber\u00e1n de asignar?<\/strong> Todas estas son v\u00e1lidas preguntas y se les debe dar respuesta, pero antes me gustar\u00eda plantear algunas ideas m\u00e1s generales sobre que pr\u00e1cticas para tener en mente antes de contestar esas preguntas.<\/p>

La primera tiene que ver con independencia<\/strong>. Parte elemental de un programa o departamento de Compliance reside en el hecho de cuestionar, evaluar y hacer \u201cchallenge<\/em>\u201d a las formas de llevar a cabo el negocio o actividad de la organizaci\u00f3n. Igualmente, de proponer medidas que puedan mitigar riesgos innecesarios<\/strong> que pueden no ser evidentes cuando alguien se est\u00e1 proponiendo el ingreso como \u00fanico objetivo<\/strong>. Para resolver esos conflictos, existe la segregaci\u00f3n de funciones.<\/p>

Dicho de forma muy sencilla, quien realiza una acci\u00f3n no debe de ser quien la revise.<\/p>

Por ejemplo, el \u00e1rea de ventas tiene el objetivo de vender \u2013 valga la redundancia, y el \u00e1rea de finanzas debe cuidar los ingresos y egresos, pero su motivaci\u00f3n no es la venta sino la eficiencia del manejo de los recursos de la organizaci\u00f3n. De la misma manera, Compliance tiene que enfocarse en hacer su trabajo<\/strong> en propiciar que se cumplan las normas internas y externas, nunca perdiendo la sensibilidad de que la organizaci\u00f3n cumpla sus objetivos, pero jam\u00e1s sacrificando su prop\u00f3sito individual<\/strong>. El negocio no debe intervenir en la realizaci\u00f3n de las funciones de las \u00e1reas de soporte.<\/p>

En muchas organizaciones, el \u00e1rea de Compliance ha ido evolucionando en torno hacia donde reportar para mantener esta autonom\u00eda. Hace mucho tiempo cuando empez\u00f3 la idea de Compliance algunas organizaciones lo colocaron reportando hacia finanzas, como parte de una contralor\u00eda. A medida que sus funciones han tomado m\u00e1s tinte regulatorio y legal, las organizaciones han colocado a Compliance reportando dentro del departamento jur\u00eddico. M\u00e1s recientemente, y por la importancia que se le ha dado al tema de la mitigaci\u00f3n de riesgos (no s\u00f3lo financieros), la integridad en las empresas y la sociedad, las \u00e1reas o los programas de Compliance han cobrado la requerida independencia reportando directamente a la direcci\u00f3n general<\/strong> o en algunos casos incluso al Consejo de Administraci\u00f3n<\/strong>.<\/p>

La segunda idea que quer\u00eda tocar es el empoderamiento del programa de Compliance, haya o no un departamento como tal. Esto depende inicialmente de una decisi\u00f3n -de las m\u00e1s altas c\u00fapulas en la organizaci\u00f3n- que se vuelve muy importante y trascendente al optar por implementar un programa de Compliance: \u00bfQuiero realmente tener un programa de Compliance en mi organizaci\u00f3n o quiero cumplir con la tendencia de incluir estos temas en apariencia?<\/em><\/strong><\/p>

Actualmente, viste mucho a una organizaci\u00f3n contar con un programa de Compliance y ayuda a decir que los temas de integridad se consideran en la cultura organizacional. Pero ello no basta para tener resultados. El mensaje de que el prop\u00f3sito de un programa de Compliance tiene valor en la organizaci\u00f3n debe venir desde arriba<\/strong>, y ese peso debe hacerse sentir.<\/p>

Considero que deben de considerarse 5 elementos* para dotar de suficiente empoderamiento al programa:<\/p>

  1. Alto grado de autoridad en el esquema jer\u00e1rquico.<\/strong> A manera de que alguien no pueda desestimar cierta recomendaci\u00f3n porque viene de alguien que \u201cno est\u00e1 sentado en la mesa de decisiones\u201d.<\/li>
  2. Nivel de \u201cseniority<\/em>\u201d de quienes tienen la responsabilidad<\/strong>. Si no se pretende que un becario maneje la chequera de la organizaci\u00f3n, porque deber\u00eda alguien con esa experiencia manejar la mitigaci\u00f3n de riesgos en torno al cumplimiento a las reglas establecidas.<\/li>
  3. Presupuesto espec\u00edfico destinado al programa<\/strong>. Si no hay presupuesto espec\u00edfico, no hay independencia y si no hay recursos no se pueden realizar acciones o contratar a quien se necesita.<\/li>
  4. Visibilidad y acceso a toda la organizaci\u00f3n.<\/strong> Si Compliance solo aplica a cierta parte de la organizaci\u00f3n, la forma de no cumplir con las reglas ser\u00e1 realizar estas acciones donde el programa no aplique, y as\u00ed haberle \u201cdado la vuelta\u201d a los controles.<\/li>
  5. \u201cExpertise<\/em>\u201d adecuado en torno al giro de la organizaci\u00f3n. <\/strong>Si el personal encargado del programa de Compliance, no conoce a fondo lo que la organizaci\u00f3n hace o si no se cuenta con esto, se le entrene en este sentido, su utilidad siempre estar\u00e1 trunca.<\/li><\/ol>

    *Evidentemente estos 5 elementos deben ser evaluados y determinados de acuerdo con el tama\u00f1o y complejidad de la organizaci\u00f3n.<\/p>

    Sin INDEPENDENCIA suficiente y sin EMPODERAMIENTO, dif\u00edcilmente el programa de Compliance podr\u00e1 ser exitoso.<\/strong> Estaremos felices en Miranda Compliance, de ayudarte a implementar el programa que tu organizaci\u00f3n requiere, o evaluar el que tienes para confirmar que vaya por buen camino.<\/p>

    C O N T A C T O<\/p>

    Miranda – Compliance<\/p>

    Karla Vald\u00e9s Posada<\/p>

    Socia<\/p>

    karla.valdes@miranda-partners.com<\/a><\/p><\/td>

    Ernesto G\u00f3mez Gallardo<\/p>

    Socio<\/p>

    ernesto.gomez@miranda-partners.com <\/a>\u00a0<\/p><\/td><\/tr><\/tbody><\/table>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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