{"id":3752,"date":"2020-08-25T16:01:15","date_gmt":"2020-08-25T16:01:15","guid":{"rendered":"https:\/\/miranda-partners.com\/?p=3752"},"modified":"2020-08-25T16:18:23","modified_gmt":"2020-08-25T16:18:23","slug":"escandalos-de-corrupcion-desde-una-perspectiva-de-ri","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/miranda-partners.com\/es\/corruption-scandals-from-an-ir-perspective\/","title":{"rendered":"Esc\u00e1ndalos de corrupci\u00f3n desde una perspectiva de RI"},"content":{"rendered":"<div data-elementor-type=\"wp-post\" data-elementor-id=\"3752\" class=\"elementor elementor-3752\" data-elementor-post-type=\"post\">\n\t\t\t\t\t\t<section data-particle_enable=\"false\" data-particle-mobile-disabled=\"false\" class=\"elementor-section elementor-top-section elementor-element elementor-element-b8d4fc0 elementor-section-boxed elementor-section-height-default elementor-section-height-default\" data-id=\"b8d4fc0\" data-element_type=\"section\" data-e-type=\"section\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-container elementor-column-gap-default\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-column elementor-col-100 elementor-top-column elementor-element elementor-element-e397481\" data-id=\"e397481\" data-element_type=\"column\" data-e-type=\"column\">\n\t\t\t<div class=\"elementor-widget-wrap elementor-element-populated\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-47c381d elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"47c381d\" data-element_type=\"widget\" data-e-type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p>La corrupci\u00f3n en M\u00e9xico est\u00e1 nuevamente en las noticias, despu\u00e9s del testimonio del exjefe de Pemex, Emilio Lozoya, implicando a ex-presidentes, legisladores y otros pol\u00edticos importantes del pasado (sin mucha evidencia), cabe reconocer que no es solo un problema del gobierno. A nivel corporativo, a principios de este mes la SEC mult\u00f3 a la compa\u00f1\u00eda estadounidense de cr\u00e9ditos al consumo World Acceptance por un monto de $21.7 millones de d\u00f3lares por hacer sobornos en M\u00e9xico\u00a0<a href=\"https:\/\/www.reuters.com\/article\/us-usa-sec-worldacceptance\/u-s-sec-fines-world-acceptance-corp-21-7-million-for-mexican-bribes-idUSKCN25224M\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">https:\/\/www.reuters.com\/article\/us-usa-sec-worldacceptance\/u-s-sec-fines-world-acceptance-corp-21-7-million-for-mexican-bribes-idUSKCN25224M<\/a>. Y a principios de la d\u00e9cada, Wal-Mart pag\u00f3 m\u00e1s de $280 millones de d\u00f3lares en multas por sobornar a funcionarios del gobierno local mexicano. Incluso Goldman Sachs ha tenido que pagar $1,000 millones de d\u00f3lares a la SEC en multas por su papel en el esquema de corrupci\u00f3n en Malasia. Tanto Citigroup como HSBC se han visto envueltos en esc\u00e1ndalos de corrupci\u00f3n y\/o fraude y\/o conformidad en M\u00e9xico durante la \u00faltima d\u00e9cada. Esto con efectos de miles de millones de d\u00f3lares en multas y p\u00e9rdidas.<\/p><p>\u00bfQu\u00e9 deber\u00edan de hacer las empresas mexicanas para evitar los esc\u00e1ndalos de corrupci\u00f3n, o mitigar los impactos? Cada caso es diferente, pero lo evidente es seguir los consejos de sus abogados, aclarar el tema lo antes posible, identificar responsabilidades y tomar las medidas necesarias para corregir el problema. Al final, tener pol\u00edticas de anticorrupci\u00f3n implementadas y reglas para el\u00a0<em>disclosure<\/em>\u00a0y acciones en caso de que se hayan violado es simplemente otro ejemplo a seguir en las pr\u00e1cticas de Gobierno Corporativo, la \u201cG\u201d en ESG. La lucha en contra de la corrupci\u00f3n puede no ser tan importante como salvar al planeta del cambio clim\u00e1tico, pero podr\u00eda decirse que es m\u00e1s relevante para los procedimientos operativos diarios de una empresa mexicana. Y el da\u00f1o causado a la reputaci\u00f3n (al igual que las multas) puede ser incalculable.<\/p><p>\u00a0<\/p><p><strong><u>El Contexto<\/u><\/strong><\/p><p><strong>La guerra de M\u00e9xico en contra de la corrupci\u00f3n, una batalla cuesta arriba para los oficiales de\u00a0<em>compliance\u00a0<\/em><\/strong><\/p><p><a href=\"https:\/\/www.complianceweek.com\/anti-corruption\/mexicos-war-on-corruption-an-uphill-battle-for-compliance-officers\/29127.article\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">https:\/\/www.complianceweek.com\/anti-corruption\/mexicos-war-on-corruption-an-uphill-battle-for-compliance-officers\/29127.article<\/a><\/p><p>El \u00edndice de la\u00a0<a href=\"https:\/\/www.as-coa.org\/sites\/default\/files\/archive\/2020_CCC_Report.pdf\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">capacidad para combatir la corrupci\u00f3n del 2020 (CCC<\/a>)\u00a0recientemente evalu\u00f3 y calific\u00f3 a 15 de los pa\u00edses m\u00e1s grandes de Latinoam\u00e9rica. M\u00e9xico obtuvo solamente una calificaci\u00f3n de 4.55 de 10 y obtuvo un desempe\u00f1o particularmente bajo en la categor\u00eda de \u201ccapacidad legal (4.15),\u201d que incluye elementos cr\u00edticos de anticorrupci\u00f3n, como independencia judicial y la independencia de las agencias encargadas de la anticorrupci\u00f3n.<\/p><p><strong>Participar en la lucha contra el soborno y la corrupci\u00f3n\u00a0<\/strong>(documento en ingl\u00e9s)\u00a0<a href=\"https:\/\/www.unpri.org\/download?ac=1826\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">https:\/\/www.unpri.org\/download?ac=1826<\/a><\/p><p>La corrupci\u00f3n sigue siendo uno de los mayores problemas del mundo. Tiene un impacto desproporcionado en las comunidades pobres y es un obst\u00e1culo importante para el desarrollo sustentable. Para las empresas, la corrupci\u00f3n impide el crecimiento econ\u00f3mico, distorsiona la competencia y representa un grave riesgo legal y de reputaci\u00f3n.<\/p><ul><li>Esta es la raz\u00f3n por la que un n\u00famero creciente de inversionistas est\u00e1 investigando los sistemas impuestos por las empresas para combatir el soborno y la corrupci\u00f3n. Tambi\u00e9n est\u00e1n utilizando el compromiso en contra de estos factores como prueba de fuego para juzgar la calidad general de las pr\u00e1cticas comerciales y la gesti\u00f3n de las empresas.<\/li><li>El Pacto Mundial de las Naciones Unidas y los Principios para la Inversi\u00f3n Responsable (PRI en ingl\u00e9s) han unido fuerzas para producir una gu\u00eda basada en evidencia sobre la participaci\u00f3n de los inversionistas de las empresas en la lucha contra el soborno y la corrupci\u00f3n.<\/li><li>Cada a\u00f1o, las p\u00e9rdidas debidas a la corrupci\u00f3n representan m\u00e1s del 5% del PIB mundial (2.6 mil millones de d\u00f3lares) y los sobornos superan los mil millones de d\u00f3lares. Esto da\u00f1a la marca, la reputaci\u00f3n y el precio de acciones; excluye a la empresa de posibles oportunidades comerciales; incrementa la responsabilidad de pagar fuertes multas; y desv\u00eda el tiempo de los altos directivos de la empresa para gestionar las investigaciones y los juicios.<\/li><\/ul><p>\u00a0<\/p><p><strong><u>Pasos a seguir<\/u><\/strong><\/p><p><strong>Enfoques comerciales para combatir las pr\u00e1cticas corruptas<\/strong>\u00a0(documento en ingl\u00e9s)\u00a0<a href=\"http:\/\/www.oecd.org\/daf\/inv\/mne\/WP-2003_2.pdf\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">http:\/\/www.oecd.org\/daf\/inv\/mne\/WP-2003_2.pdf<\/a><\/p><ul><li>\u00bfC\u00f3mo gestionan la lucha contra la corrupci\u00f3n las empresas?<ul><li>Hay una gran dependencia en herramientas de gesti\u00f3n bien definidas.<\/li><li>77% (de las 100 empresas principales multinacionales no financieras incluidas en el estudio) mencionan centros o servicios de denuncia.<\/li><li>72% de las empresas mencion\u00f3 el enfoque en mantener registros precisos.<\/li><li>63% incluyen amenazas de acciones disciplinarias en caso de corrupci\u00f3n.<\/li><li>Otras t\u00e9cnicas incluyen controles de jerarqu\u00eda, la creaci\u00f3n de una oficina de\u00a0<em>compliance<\/em>, y el establecimiento claro del rol del consejo de administraci\u00f3n.<\/li><\/ul><\/li><\/ul><p>El estudio encontr\u00f3 que 43 de las 100 principales empresas multinacionales no financieras publican material que trata expl\u00edcitamente sobre pr\u00e1cticas corruptas.<\/p><ul><li>Las herramientas para gestionar la anticorrupci\u00f3n utilizadas por estas empresas incluyen:<ul><li>La instalaci\u00f3n de un sistema de denuncias y protecci\u00f3n del sistema de denuncias.<\/li><li>Mantener registros financieros precisos.<\/li><li>Establecer un papel claro para el consejo de administraci\u00f3n.<\/li><li>Establecer la responsabilidad de la administraci\u00f3n.<\/li><li>Comit\u00e9 de auditor\u00edas externas e internas.<\/li><li>Oficina de <em>compliance<\/em>\/\u00e9tica.<\/li><li>Amenaza de acciones disciplinarias y sanciones penales.<\/li><\/ul><\/li><\/ul><p>\u00a0<\/p><p><strong>PWC \u2013 Enfrentando a la corrupci\u00f3n \u2013 El caso comercial para un programa de anticorrupci\u00f3n eficaz <\/strong>(en ingl\u00e9s) <strong>\u00a0<\/strong><a href=\"https:\/\/www.pwc.com\/th\/en\/publications\/assets\/confronting_corruption_printers.pdf\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">https:\/\/www.pwc.com\/th\/en\/publications\/assets\/confronting_corruption_printers.pdf<\/a><\/p><ul><li>Un programa de anticorrupci\u00f3n exitoso debe comenzar con el compromiso claro de los altos directivos de la empresa.<\/li><li>Cinco pasos para un mejor programa de anticorrupci\u00f3n:<ul><li>An\u00e1lisis de riesgo: identificar la posibilidad de corrupci\u00f3n en todos los aspectos del negocio (dependiendo de los pa\u00edses de operaci\u00f3n y el tipo de negocio que se realiza).<\/li><li>Implementaci\u00f3n \u2013 programa de comunicaci\u00f3n continuo y cuidadoso, capacitaci\u00f3n y ajustes de procesos internos.<\/li><li>Sanciones \u2013 todos en la empresa deben de saber que existe un sistema de sanciones por este tipo de acciones.<\/li><li>L\u00edneas de ayuda \u2013 las empresas deben tener l\u00edneas de ayuda siempre abiertas y\/o an\u00f3nimas.<\/li><li>Monitoreo &#8211; analizar las fortalezas y debilidades del sistema de manera continua.<\/li><\/ul><\/li><\/ul><p>\u00a0<\/p><p><strong><u>Otros casos<\/u><\/strong><\/p><p><strong>Manual de integridad y anticorrupci\u00f3n de ORBIA <\/strong><\/p><p><a href=\"https:\/\/www.orbia.com\/sustainability\/policies-and-guidelines\/integrity-anti-corruption-handbook\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">https:\/\/www.orbia.com\/sustainability\/policies-and-guidelines\/integrity-anti-corruption-handbook\/<\/a><\/p><p><strong>Walmart aportar\u00e1 $282 millones para dejar atr\u00e1s investigaci\u00f3n de sobornos<\/strong><\/p><p><a href=\"https:\/\/www.forbes.com\/sites\/laurendebter\/2019\/06\/20\/walmart-will-cough-up-282-million-to-put-years-long-bribery-investigation-behind-it\/#33f439cf4ac5\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">https:\/\/www.forbes.com\/sites\/laurendebter\/2019\/06\/20\/walmart-will-cough-up-282-million-to-put-years-long-bribery-investigation-behind-it\/#33f439cf4ac5<\/a><\/p><p><strong>C\u00f3mo Wal-Mart utiliz\u00f3 sobornos para salirse con la suya en M\u00e9xico<\/strong><\/p><p><a href=\"https:\/\/www.nytimes.com\/2012\/12\/18\/business\/walmart-bribes-teotihuacan.html\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">https:\/\/www.nytimes.com\/2012\/12\/18\/business\/walmart-bribes-teotihuacan.html<\/a><\/p><p><strong>Goldman Sachs resuelve el esc\u00e1ndalo de 1MDB en Malasia con 3,900 millones de d\u00f3lares <\/strong><\/p><p><a href=\"https:\/\/www.bbc.com\/news\/business-53529075\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">https:\/\/www.bbc.com\/news\/business-53529075<\/a><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Corruption in Mexico is back in the headlines, after the testimony of former Pemex boss last week Emilio Lozoya implicated ex-Presidents, legislators, and other senior politicians of the past (without much new proof being offered). 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